Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa Kỳ (SEC) đã đệ đơn kiện Binance, nền tảng Hoa Kỳ của nó và Giám đốc điều hành Changpeng Zhao (CZ) tại Tòa án Quận của Quận Columbia vào ngày 5 tháng Sáu.
Phân tích hồ sơ của SEC khiếu nại Binance và CZ
Bao gồm Binance, Binance US, CZ và tất cả các tổ chức của CZ.
Đơn khiếu nại nói Binance/CZ đã biết các quy tắc nhưng không đăng ký với SEC - Đây là một vấn đề gây tranh cãi vì quy tắc không rõ ràng ở Hoa Kỳ
Gọi tên BNB, Simple Earn, BNB Vault, BUSD trên Binance US là các chương trình đầu tư.
Cáo buộc rằng kể từ năm 2018, Binance đã thiết kế và triển khai một kế hoạch gồm nhiều bước để lén lút trốn tránh luật pháp Hoa Kỳ
Cáo buộc rằng Binance US thuộc sở hữu của BAM Trading trên giấy tờ nhưng CZ và Binance .com có toàn quyền kiểm soát hoạt động và nhân viên của Binance US
Cáo buộc rằng bề ngoài, Binance tuyên bố rằng họ không cung cấp dịch vụ cho người dùng Hoa Kỳ nhưng dưới vỏ bọc, CZ chỉ đạo nhân viên của mình cho phép giao dịch cho các cá nhân giàu có tiếp tục trade
Cáo buộc rằng CZ đã huy động vốn từ Binace Hoa Kỳ và chuyển hàng tỷ tài sản từ tiền của người dùng vào Merit Peak, một công ty mà CZ kiểm soát ở Hoa Kỳ và đã chuyển những tài sản đó cho bên thứ ba.
Cáo buộc rằng Binance US cho phép wash trade và tuyên bố bằng chứng về một tổ chức wash trade thuộc sở hữu của CZ nhằm mục đích thổi phồng khối lượng và giá của tài sản trên Binance US
Cáo buộc rằng tất cả các hoạt động trên gây lo ngại về xung đột lợi ích
Cáo buộc rằng Binance và Binance US là đại lý môi giới chứng khoán mà không đăng ký.
Cáo buộc rằng Binance và Binance US (BAM Trading) đang lừa đảo và lừa dối người dùng bằng cách không nói sự thật về mối quan hệ thực tế giữa các công ty
Vì trường hợp này liên quan đến người dùng Binance US, Merit Peak và US, SEC có thẩm quyền nộp đơn khiếu nại này.
SEC đang yêu cầu cấm vĩnh viễn Binance và CZ khỏi các hoạt động tiếp theo, từ bỏ các khoản thu nhập bất chính cùng với lãi suất và các hình phạt tài chính.
Vụ kiện tuyên bố rằng các mã thông báo được giao dịch trên sàn giao dịch Binance là chứng khoán. Những mã thông báo đó là BNB, BUSD, SOL, ADA, MATIC, FIL, ATOM, SAND, MANA, ALGO, AXS và COTI.
Binance và Binance.US đã phản hồi riêng về vụ kiện. Binance.US đã tuyên bố trong một tweet rằng các tuyên bố của SEC là “ví dụ mới nhất về quy định của cơ quan thực thi.” Đơn kiện “là vô căn cứ và chúng tôi có ý định tự bảo vệ mình một cách mạnh mẽ,” nó tiếp tục.
Trong một bài đăng trên Binance.com, công ty đã viết:
“Ngay từ đầu, chúng tôi đã hợp tác tích cực với các cuộc điều tra của SEC và đã làm việc chăm chỉ để trả lời các câu hỏi và giải quyết các mối quan tâm của họ. […] Mặc dù chúng tôi xem xét các cáo buộc của SEC một cách nghiêm túc, nhưng chúng không nên là đối tượng của một hành động thực thi của SEC, chứ chưa nói đến trường hợp khẩn cấp.”
“Mọi cáo buộc rằng tài sản của người dùng trên nền tảng Binance.US đã từng gặp rủi ro đơn giản là sai,” Binance.com nói thêm. "Các hành động của SEC ở đây dường như phục vụ cho nỗ lực gấp rút đòi quyền tài phán từ các cơ quan quản lý khác — và các nhà đầu tư dường như không phải là ưu tiên của SEC."
Các cáo buộc chống lại Binance không phải là mới. Một cuộc điều tra của SEC về Binance được cho là đã bắt đầu vào tháng 6 năm 2022 . Binance đã gọi các báo cáo về việc quản lý quỹ yếu kém là “thuyết âm mưu”.
Điều này đã khiến giá BNB dump hơn 5% trong thời gian ngắn. Nếu so với lịch sử giá BNB thì đây là một biến động đáng chú ý.
Theo nhiều nguồn tin khác nhau, SEC cáo buộc Binance hoạt động như một sàn giao dịch chứng khoán không có giấy phép, cùng với các vấn đề khác.
Vụ kiện của SEC là loạt động thái pháp lý mới nhất của chính quyền Mỹ nhắm tới Binance.
Trước đó vào tháng Ba năm nay Ủy ban Giao dịch Hàng hóa Tương lai (CFTC) của Mỹ đã kiện Binance và người sáng lập Changpeng Zhao vì đã cố ý cung cấp các sản phẩm tài chính tương lai tiền điện tử chưa được đăng ký tại Mỹ, qua đó vi phạm luật liên bang.
Coinx3 tổng hợp